由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、开放式基金(open-end fund)、内部监督(internal supervision)、证券市场(securities market)、业务素质(professional quality)、监督机制(supervision mechanism)、核准制(approval system)、一揽子(package)、存款单(deposit slip)、人员行为规范

[判断题]由审批制转向核准制^{(approval system)}是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。

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学习资料：

[单选题]开放式基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是（）。

A. 既定的
B. 随机的
C. 固定的
D. 不固定的

[多选题]参与证券投资的金融机构有（）。

A. 银行
B. 保险公司
C. 证券经营机构
D. 基金公司

[多选题]证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。

A. 规范从业人员的业务行为
B. 保证证券市场的良好秩序
C. 提高从业人员的业务素质
D. 健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制

[单选题]下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（）。

A. 定期存款单^{(deposit slip)}的远期合约
B. 远期汇率协议
C. 一揽子^(package)股票的远期合约
D. 单个股票的远期合约

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