督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职

【名词&注释】

合法权益(legal rights)、专业人员(professional)、妥善处理(careful and skillful handling)、主要职责(main duty)、工作报告(work report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、行为规范。、中国证券业(chinese industry of securities)、监督管理。

[单选题]督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。

A. 1
B. 3
C. 2
D. 4

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学习资料：

[单选题]基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。

A. A．1次
B. B．3次
C. C．2次
D. D．无限制

[单选题]审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。

A. 管理
B. 盈利
C. 清偿
D. 赔付

[单选题]基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准，并取得国家外汇局批准的（）后，可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。

A. 投资额度
B. 投资年限
C. 注册资本^{(registered capital)}
D. 专业人员数量

[单选题]（）制度是基金市场管理制度的基石。

A. 风险管理
B. 日常监督
C. 信息披露
D. 权责分明

[单选题]基金管理公司独立董事必须（）年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 6

[多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会基金公会成立后在（）等方面做了很多工作。

A. 加强行业自律
B. 协调辅导
C. 服务会员
D. 提高基金收益

[多选题]督察长的主要职责包括（）。

A. 监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B. 对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C. 指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
D. 向基金管理公司总经理报送工作报告

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