发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当

【名词&注释】

证券交易所(stock exchange)、特别规定(special provisions)、公司内部(corporate internal)、内部职工股(staff share)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh ...)、公开发行(public offerings)、主承销商(managing underwriter)、发生变化、金融类企业

[多选题]发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行^{(public offerings)}股票决议确定，并经股东大会批准。

A. 上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B. 上市公司内部职工股股东
C. 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D. 董事会拟引入的境内外战略投资者

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学习资料：

[多选题]发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括（）。

A. 经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告
B. 董事会秘书和董事会证券事务代表
C. 定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定
D. 违约责任

[多选题]上市公司非公开发行^{(public offerings)}股票，应当符合（）。

A. A、发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%
B. B、发行对象认购的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
C. C、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
D. D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

[多选题]除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份的，募集资金使用项目不得用于（）等财务性投资的情形。

A. 持有金额较大的交易性金融资产
B. 持有可供出售的金融资产
C. 借与他人
D. 委托理财

[多选题]在上市公司公开发行^{(public offerings)}证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。

A. 发行人股东大会决议
B. 募集说明书（申报稿）
C. 募集说明书摘要
D. 发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）

[多选题]关于核准发行的规定包括（）。

A. 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B. 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
C. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

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