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期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日

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  • 【名词&注释】

    管理办法、工作人员(staff)、律师事务所(law office)、派出机构(agency)、行政处分(administrative sanction)、中介服务机构(intermediary service organization)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、有关规定(related regulations)、符合规定(conforming to prescribed)

  • [判断题]期货公司申请金融期货经纪业(futures brokers)务资格,应当向中国证监会(china securities regulatory commission)提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定(conforming to prescribed)标准的书面保证。()

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  • 学习资料:
  • [多选题]期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定(related regulations)的,中国证监会(china securities regulatory commission)及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列()措施。
  • A. 监管谈话
    B. 责令改正
    C. 出具警示函
    D. 给予行政处分

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