（）作为证券做市商，投资银行：

【名词&注释】

证券监管(securities regulation)、咨询服务(service)、证券公司(securities company)、主要特点(main features)、主导力量(leading force)、监管部门(supervision department)、买卖双方(both buyers)、有关规定(related regulations)、具体情况(concrete conditions)、《证券法》(securities law)

[多选题]（）作为证券做市商，投资银行：

A. A.有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场B.可以维持市场价格的稳定C.代表着买卖双方^{(both buyers)}，按照客户提出的价格代理进行交易D.负责证券包销

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学习资料：

[单选题]（）同一金融商品现货市场价格与期货市场价格间的差异称为：

A. A.升贴水B.基差风险C.价差D.基差

[单选题]（）我国1998年出台的《证券法》^{(securities law)}规定：“向社会公开发行证券票面总值超过时应当由承销团承销，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。

A. A.人民币0.5亿元B.人民币.1亿元C.人民币2亿元D.人民币5亿元

[单选题]（）按照我国有关规定^{(related regulations)}，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时：

A. A.须先行取得所在机构的同意或认可B.无须先行取得所在机构的同意或认可C.如果监管部门提出特别要求，才需要先行取得所在机构的同意或认可D.是否需要先行取得所在机构的同意或认可应视具体情况^{(concrete conditions)}而定

[多选题]（）以下关于基金管理业务的表述中正确的有：

A. A.投资银行可以作为基金的发起人，也可以担任管理人B.目前以各类投资基金为主体的机构投资者已成为资本市场上的主导力量C.美国的对冲基金大部分都是公募基金D.投资银行还可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证

[多选题]（）与商业银行比较，投资银行的主要特点包括：

A. A.只为资金需求者提供融资服务B.以间接融资为主C.主要以佣金收入为主D.主要服务于资本市场，由证券监管当局监管

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