2022反洗钱客户身份识别题库考试试题库(1U)

1. [多选题]为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件^{(documentary evidence)}？

A. A．经过公证的境外有效商业注册登记证明文件^{(documentary evidence)}
B. B．其他与商业注册登记证明文件^{(documentary evidence)}具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件
C. C．董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书^{(letter of attorney)}
D. D．能够证明授权人有权授权的文件

2. [多选题]客户办理销户前，银行应确定哪些信息（）

A. A、要求客户提交销户申请书，了解销户理由的合理性
B. B、若为信贷客户，需确认贷款是否已偿还完毕
C. C、若该账户为一直关注的可疑账户，应完成最后一笔该客户交易的录入，以履行可疑交易持续监控职责。
D. D、涉及可疑交易的，是否已上报。

3. [多选题]开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员（）

A. A、银行营业网点^{(banking offices)}经办人员
B. B、客户经理
C. C、经营部门负责人
D. D、国际结算业务人员^{(business operation personnel)}

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/er08p7.html