【名词&注释】
金融机构(financial institution)、关键因素、主要原因(main cause)、行政部门(administrative department)、巴塞尔委员会(basel committee)、各个领域(every field)、行政法规(administrative regulation)、合同文本(contract text)、合同违约责任(contract breach)、巴塞尔协议Ⅱ
[判断题]存款信息的泄露是导致储户存款被冒领的主要原因之一。
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学习资料:
[多选题]农村中小金融机构在构建法律风险识别框架的基础上,可采用以下哪些方法进行法律风险识别()
A. 问卷调查
B. 访谈调研
C. 头脑风暴
D. 德尔菲法
E. 检查表法
[多选题]银行合同管理制度应对合同的各个环节各个领域进行全方位规范,具体包括以下哪些方面的规范()
A. 合同草拟、审查、签订、履行
B. 合同违约责任(contract breach)追究
C. 合同检查
D. 合同专用章使用管理
E. 合同文本(contract text)管理、合同档案管理
[多选题]根据巴塞尔委员会提出的《巴塞尔协议Ⅱ框架完善建议》,有效的风险管理体系应包含以下哪些关键因素()
A. 董事会和高级管理层的积极监督
B. 恰当的风险政策、程序和限额
C. 对风险的全面和及时识别、计量、缓释、控制、监测和报告
D. 在业务条线和全行层面都具备合适的管理信息系统
E. 全面的内部控制
[单选题]取消八年定期整存整取利率,依据的是中国人民银行广东省分行于1996年5月发布的《转发中国人民银行总行关于降低金融机构存、贷款利率的通知》,该通知属于()
A. 法律
B. 行政部门类规章
C. 行政法规(administrative regulation)
D. 司法解释
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