证券发行与承销题库2022第十二章公司重组与财务顾问业务题库历年考试试题汇总(0AE)

1. [多选题]下列（）情形可以算作为拥有上市公司控制权。

A. A．实际拥有上市公司持股30%以上的股份
B. B．实际支配的上市公司股份表决权^{(voting right)}超过30%
C. C．实际支配的股份表决权^{(voting right)}能够决定公司董事会半数以上成员选任
D. D．实际支配的股份表决权^{(voting right)}足以对公司股东大会的决议产生重大影响

2. [单选题]当上市公司可转换公司债券^{(chinese listed companies finance by con)}流通面值少于()万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

A. 3000万元
B. 4000万元
C. 5000万元
D. 6000万元

3. [多选题]上市公司吸收合并其他上市公司的交易价格以双方股票市价、独立财务顾问^{(financial adviser)}估值、净资产账面值等为定价依据，关注以下（）内容。

A. 申请人^(applicant)是否提供独立财务顾问^{(financial adviser)}对交易定价的意见
B. 交易价格是否充分考虑合并双方的股票市价、公司估值、盈利预测以及隐含资产价值等因素
C. 是否充分考虑市盈率、市净率的市场平均值等参数
D. 是否充分揭示交易价格和风险并确保投资者在知悉该风险的情况下，严格履行法定表决程序

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