2022关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库模拟系统314

1. [单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第七十条进行处罚。

A. 《期货从业人员管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货从业人员执业行为准则》
D. 《中华人民共和国刑法修正案》

2. [单选题]中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。

A. 予以法律处罚
B. 予以经济处罚
C. 予以行政处罚
D. 取消其业务资格

3. [单选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。

A. 报中国证监会^{(china securities regulatory commission)}备案
B. 报中国期货业协会备案
C. 报中国证监会^{(china securities regulatory commission)}批准
D. 报中国期货业协会批准

4. [多选题]对投资者交易行为持续开展风险教育的有（）。

A. 中金所
B. 期货公司
C. 证券公司
D. 证监会

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