2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库终极模拟试卷302

1. [单选题]（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

A. A．转换价值
B. B．转股价格
C. C．行权价格
D. D．票面价值

2. [多选题]发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

A. 股东大会
B. 董事会、监事会
C. 独立董事
D. 董事会秘书

3. [多选题]保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

A. A、上市保荐书
B. B、保荐协议
C. C、上市报告书
D. D、申请上市的董事会和股东大会决议

4. [单选题]上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付公告。

A. 3～5
B. 3～10
C. 5～10
D. 5～15

5. [多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
C. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

6. [多选题]上市公司发行可转换公司债券，主承销商^{(managing underwriter)}可以（）。

A. 对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
B. 对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
C. 对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D. 对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例

7. [多选题]发行可交换公司债券申请文件目录包括（）。

A. 相关责任人签署的募集说明书
B. 公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则
C. 发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
D. 评级机构出具的债券资信评级报告

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