【名词&注释】
证券公司(securities company)、股东会决议(resolution of the shareholder committee)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券法律制度(securities legal system)、《票据法》、利润分配请求权、造成重大损失(made a great damage)、吊销企业法人营业执照、《民法通则》(general principles of civil law)、适用于1(suitable for 1)
[多选题]根据民事诉讼法律制度的规定,下列各项中,属于民事诉讼特点的有()
A. 公权性
B. 私权性
C. 强制性
D. 程序性
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[单选题]根据有关规定,金融机构工作人员在票据业务中玩忽职守,对违反《票据法》规定的票据予以承兑、付款或者保证,给当事人造成损失的,()
A. 由该金融机构承担责任
B. 由直接责任人承担责任
C. 由该金融机构或直接责任人承担责任
D. 由该金融机构和直接责任人承担连带赔偿责任
[多选题]王某为持有甲有限责任公司20%表决权的股东。根据公司法律制度的规定,下列选项中,若公司继续存续会使股东利益受到重大损失,且通过其他途径又不能解决的,王某提起解散公司诉讼时,人民法院应予受理的有()
A. A.公司发生严重亏损、财产不足以清偿全部债务的
B. B.公司持续2年以上无法召开股东会,且经营管理发生严重困难的
C. C.股东表决时无法达到法定或者公司章程规定的比例,持续2年以上不能作出有效股东会决议,且经营管理发生严重困难的
D. D.公司董事长期冲突,且无法通过股东会解决,致使公司经营管理发生严重困难的
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列关于可转换公司债券的表述,不正确的有()
A. A.可转换公司债券的期限可以为7年
B. B.可转换公司债券自发行结束后第5个月即可转换为公司股票
C. C.可转换公司债券的转股价格应为募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价的90%
D. D.上市商业银行可以作为发行可转债的担保人
[单选题]2007年1月1日,甲拒绝向乙支付到期租金,乙忙于事务一直未向甲主张权利。2007年6月20日,乙因出差遇险无法行使请求权的时间为20天。根据《民法通则》(general principles of civil law)的规定,乙请求人民法院保护其权利的诉讼时效期间是()
A. A.自2007年1月1日至2008年1月1日
B. B.自2007年1月1日至2008年1月10日
C. C.自2007年1月1日至2009年1月1日
D. D.自2007年1月1日至2009年1月10日
[多选题]根据相关司法解释的规定,证券市场中承担信息披露义务的人如果虚假进行陈述的,虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为,不考虑被告举证的情况下,下列选项中,这种因果关系包括()。
A. 投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券
B. 投资人在虚假陈述实施日及以后,至揭露日或者更正日之前买入该证券
C. 投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后,因卖出该证券发生亏损
D. 投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后,因持续持有该证券而产生亏损
[多选题]甲公司是一家上市公司。下列股票交易行为中,为证券法律制度所禁止的有()
A. 持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人,甲公司董事张某在获悉该消息后,告知其朋友王某,王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B. 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期,在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权
C. 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时,知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息,在年报公布前买入了本公司股票10万股
D. 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券为被立案调查的通知,在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票
[单选题]投保人申报的被保险人年龄不真实,并且其真实年龄不符合合同约定的年龄限制的,保险人可以()
A. 解除合同并退还保险费
B. 要求投保人补交保险费
C. 在给付保险金时按照实付保险费与应付保险费的比例支付
D. 解除合同,并按照合同约定退还保险单的现金价值
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