2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟考试题304

1. [多选题]募集说明书约定可转换公司债券^{(convertible bonds)}转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。

A. A．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权^{(voting right)}的1/2以上同意
B. B．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权^{(voting right)}的2/3以上同意
C. C．修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易^{(stock exchange)}均价和前一交易日的均价
D. D．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易^{(stock exchange)}均价和前一交易日的均价

2. [多选题]影响可转换公司债券^{(convertible bonds)}价值的因素有（）。

A. A．纯粹债券价值
B. B．投资人美式买权价值
C. C．投资人美式买权价值
D. D．发行人美式买权价值

3. [单选题]发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（），有限责任公司的净资产不低于人民币（）。

A. A、3000万元，3000万元
B. B、3000万元，6000万元
C. C、6000万元，3000万元
D. D、6000万元，6000万元

4. [单选题]上市公司申请发行可转换公司债券^{(convertible bonds)}，应当聘请的中介机构不包括（）。

A. 保荐机构
B. 评级机构
C. 律师
D. 注册会计师

5. [多选题]发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。

A. 募集资金数额不超过项目需要量
B. 募集资金用途符合国家产业政策
C. 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
D. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争

6. [多选题]通常情况下，可转换公司债券^{(convertible bonds)}赎回期限越长则（）。

A. 转换比率越高
B. 赎回价格越低
C. 赎回的期权价值就越小
D. 越有利于发行人

7. [多选题]上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）作出决议，并提请股东大会批准。

A. 本次证券发行的方案
B. 本次募集资金使用的可行性报告
C. 前次募集资金使用的报告
D. 其他必须明确的事项

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