第七章证券中介机构题库2022历年考试试题下载(9R)

1. [单选题]注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()

A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券资产管理
D. 证券投资咨询

2. [多选题]证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求^{(prudential requirements)}包括（）。

A. 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突
B. 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平^{(middle level)}
C. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定^{(conforming to prescribed)}标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

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