开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。

【名词&注释】

金融危机(financial crisis)、利益冲突(interest conflict)、管理办法、管理机构、国家秘密、关联方、巴塞尔委员会(basel committee)、主管部门(department in charge)、水门事件(watergate case)、标志性事件

[单选题]开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。

A. 巴林银行倒闭
B. 2008年全球金融危机
C. 巴塞尔委员会^{(basel committee)}发布《合规与银行内部合规部门》
D. 水门事件^{(watergate case)}

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学习资料：

[多选题]关于反洗钱核查及登记，下列说法正确的是（）。

A. 各级行管理机构应协助国家有关部门，对有关资金交易账户进行核查
B. 反洗钱工作主管部门^{(department in charge)}于核查结束后2个工作日内，在AMLS“核查管理登记”中进行登记。
C. 涉及国家秘密的核查，另行登记。
D. 涉及国家秘密的核查，因保密需要，不进行登记。

[单选题]（）是指完全符合整改完成标准的情形。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改

[单选题]在内控合规管理信息系统中，违规点严重程度分为（）。.

A. 重大、关注、一般
B. 重大、关注、轻微
C. 重大、较大、关注、一般、轻微
D. 严重、一般、轻微

[单选题]在内控合规管理信息系统中，由（）对关联交易预警提示进行后续处理。.

A. 关联交易审核员
B. 关联方审核员
C. 关联方确认员
D. 关联交易业务审查人员

[多选题]合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。

A. 这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
B. 专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
C. 合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突
D. 合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权

[多选题]下列哪些是农业银行反洗钱管理办法与规定类制度？（）

A. 《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》
B. 《中国农业银行境外机构反洗钱工作指引》
C. 《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》
D. 《中国农业银行反洗钱协查工作规程》

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