会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参

【名词&注释】

信贷资金(credit funds)、服务机构(service organization)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、国有资产监督管理机构、期货业协会、国家有关规定、不正当手段、《期货交易管理条例》、承担违约责任

[单选题]会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守有关规定，并按照()的要求提供相关资料。

A. A．期货交易所
B. B．国务院期货监督管理机构
C. C．中国期货业悱会
D. D．国务院

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[单选题]下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A. 在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B. 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D. 客户的交易指令应当明确，全面

[单选题]期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并处()的罚款。

A. A．2万元以上3万元以下
B. B．3万元以上5万元以下
C. C．10万元以上20万元以下
D. D．10万元以上30万元以下

[单选题]期货交易的全过程可以概括为建仓、持仓、平仓或实物交割。平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。

A. A．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同
B. B．品种、数量和交割月份不同且交易方向相反
C. C．品种、数量和交割月份相同且交易方向相同
D. D．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

[多选题]期货交易所不得从事()业务。

A. A．直接或间接参与期货交易
B. B．信托投资
C. C．股票交易
D. D．非自用不动产投资

[多选题]根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是()。[2009年9月真题]

A. A．期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
B. B．客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
C. C．由期货交易所先以风险准备金代为承但违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
D. D．期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权

[单选题]根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上4倍以下
C. 1倍以上2倍以下
D. 1倍以上5倍以下

[单选题]期货业协会的章程由（）制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

A. 期货交易所
B. 会员大会
C. 国务院
D. 中国证监会

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