2022其他证券投资基金题库模拟试题182

1. [单选题]（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A. A．总经理
B. B．董事会
C. C．风险控制委员会
D. D．投资决策委员会

2. [单选题]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。

A. A．100
B. B．200
C. C．300
D. D．500

3. [单选题]（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

4. [多选题]典型的基金管理公司后台支持部门包括（）。

A. 行政管理部
B. 基金运营部门
C. 信息技术部
D. 财务部

5. [单选题]基金托管部门独立的（）包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。

A. 清算系统
B. 交割系统
C. 安全监控系统
D. 托管业务技术系统

6. [单选题]资金清算环节的主要风险点是（）。

A. 清算计算错误，从而延误成交时间
B. 基金资金交收不成功，从而成效失败
C. 清算和交收不及时，从而延误成交时间
D. 账实、账账、账证不符

7. [多选题]场外资金清算步骤包括（）。

A. 接收会计数据
B. 基金托管人^{(fund trustee)}通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
C. 基金托管人^{(fund trustee)}对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D. 对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

8. [多选题]基金托管人^{(fund trustee)}内部控制的基本要素包括（）。

A. 环境评估
B. 风险评估
C. 业务活动
D. 信息沟通和内部监控

9. [多选题]基金托管人^{(fund trustee)}内部控制的独立性原则是指（）。

A. 托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B. 直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离
C. 内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
D. 保证托管资产的安全完整

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