证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资

【名词&注释】

管理机构、连带责任(joint liability)、投资规模(investment scale)、公司章程(articles of association)、责任人员(responsible personnel)、证券期货(stock futures)、股指期货交易(stock index futures exchange)、会计报表审计(accounting statement auditing)、证券公司风险、证券公司内部控制

[单选题]证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

A. 8%、8%、5%
B. 10%、8%、8%
C. 10%、8%、5%
D. 8%、5%、5%

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学习资料：

[单选题]不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。

A. A．健全性
B. B．合法性
C. C．制衡性
D. D．独立性

[多选题]按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有()。

A. 公开道歉
B. 责令停业
C. 吊销直接责任人员的资格证书
D. 承担连带责任

[多选题]会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。

A. 接受委托买卖证券
B. 净资产验证
C. 会计报表审计^{(accounting statement auditing)}
D. 实收资本审验

[多选题]证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。

A. 在境外设立
B. 收购
C. 参股证券经营机构
D. 变更公司章程中的一般条款

[多选题]证券自营业务参与股指期货交易^{(stock index futures exchange)}，应符合（）。

A. 对已被股指期货合约占用的交易保证金按100%的比例扣减净资本
B. 未有效对冲风险的权益类证券按权益类证券投资规模的20％计算风险资本准备
C. 按买入股指期货合约价值总额的30%计算风险资本准备
D. 自营权益类证券和证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

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