2022经济法题库第八章证券法律制度题库终极模拟试卷195

1. [单选题]发行人申请首次公开发行股票应符合最近（）连续盈利，且净利润不少于1000万元。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

2. [单选题]证券公司应当妥善保存开户资料、委托记录和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。

A. 5
B. 12
C. 15
D. 20

3. [单选题]现行《证券法》^{(securities law)}明确规定^{(clearly stipulated)}了股票上市交易的条件，根据《证券法》^{(securities law)}的规定，证券交易所（）。

A. 必须按照《证券法》^{(securities law)}规定的股票上市交易的条件执行
B. 可以规定高于《证券法》^{(securities law)}规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C. 可以规定低于《证券法》^{(securities law)}规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D. 可以规定高于或低于《证券法》^{(securities law)}规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

4. [单选题]经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本^{(registered capital)}最低限额为人民币（）元。

A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿

5. [单选题]根据股东公司所享有的权利不同，股票可分为（）。

A. 普通股和优先股
B. 记名股和不记名股
C. 面额股和无面额股
D. 记簿式股和实物券式股

6. [单选题]为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该股票。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

7. [单选题]在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

A. 6
B. 9
C. 12
D. 24

8. [多选题]有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有（）。

A. 净资产不低于人民币5000万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
C. 最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
E. 债券利率不超过国务院限定的利率水平

9. [多选题]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（）业务。

A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券经纪
D. 为客户融资融券交易
E. 证券资产管理

10. [多选题]证券登记结算机构履行的职能有（）。

A. 证券账户、结算账户的设立
B. 证券的买卖、抵押
C. 证券的存管和过户
D. 证券持有人名册登记
E. 为客户融资交易

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