2022第五章投资银行业务与经营题库免费模拟考试题187

1. [单选题]投资银行的信用经纪业务是()的结合。

A. 融资业务与经纪业务
B. 承销业务与经纪业务
C. 承销业务与担保业务
D. 理财业务与经纪业务

2. [多选题]股票私募发行分为()。

A. 客户分摊
B. 股东分摊
C. 第三者分摊
D. 公开分摊
E. 混合分摊

3. [单选题]首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于（）家。

A. 30
B. 20
C. 10
D. 40

4. [单选题]（）与其他类型基金比较，成长型基金^{(growth funds)}的突出特点是：

A. A.以获取当期的最大收入为目的，主要投资于可带来稳定现金收入的有价证券。B.投资者在购买该类型基金时，一般不需支付销售费用。C.既希望获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，因此把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性。D.注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业。

5. [单选题]（）我国1998年出台的《证券法》^{(securities law)}规定：“向社会公开发行证券票面总值超过时应当由承销团承销，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。

A. A.人民币0.5亿元B.人民币.1亿元C.人民币2亿元D.人民币5亿元

6. [单选题]（）我国《证券法》^{(securities law)}规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币：

A. A.5000万元B.1亿元C.3亿元D.5亿元

7. [单选题]（）以下关于信用评级机构的表述正确的是：

A. A.信用评级机构主要是对普通股股票进行评级B.信用评级越低的证券越值得购买C.信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任D.债券一般不需要进行信用评级

8. [多选题]（）企业并购按动机分类，可分为两类：

A. A.恶意并购B.要约并购C.杠杆并购D.善意并购

9. [多选题]（）投资银行业务面临的风险的主要有：

A. A.经纪业务风险B.自营业务风险C.承销业务风险D.资产管理业务风险

10. [多选题]（）以下关于我国证券公司^{(securities company in china)}从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：

A. A.证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票B.证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商：C.证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求D.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余

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