期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严

【名词&注释】

管理办法、特殊关系(special relationship)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、利益冲突原则、造成严重后果、纪律处分(disciplinary punishment)、不断提高(constant improvement)

[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（　）。

A. A．2007年4月20日
B. B．2007年7月4日
C. C．2008年4月30日
D. D．2008年6月1日

[单选题]期货从业人员的下列行为中，不能构成不正当竞争行为的是（）。

A. 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C. 以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户
D. 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

[单选题]聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 60

[单选题]期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A. 作出行政处罚
B. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书
C. 及时移送中国证监会处理
D. 给予最严厉的纪律处分^{(disciplinary punishment)}，以代替行政处罚

[多选题]期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行（），使其保持并不断提高^{(constant improvement)}专业胜任能力。

A. 指导
B. 鼓励
C. 支持
D. 监督

[多选题]期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高^{(constant improvement)}专业胜任能力。

A. 期货从业人员
B. 期货业务辅助人员
C. 居间人员
D. 经营机构的其它人员

[多选题]下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

A. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
B. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C. 期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
D. 期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

本文链接：https://www.51bdks.net/show/eo7ldx.html