【名词&注释】
期货交易所(futures exchange)、联席会议(joint conference)、沟通交流、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、有价证券(securities)、期货保证金(cover cost)、《期货交易管理条例》、监督管理。、监督管理机构
[单选题]期货市场的监督管理机构是()。
A. 期货业协会
B. 中国证监会
C. 国务院期货监督管理机构
D. 期货公司
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学习资料:
[单选题]根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的,货币出资比例不得低于()。
A. 15%
B. 25%
C. 75%
D. 85%
[单选题]国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。
A. A.信息共享
B. B.定期互访
C. C.联席会议
D. D.沟通交流
[单选题]期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),处3万元以上10万元以下的罚款。
A. A.直接宣告破产
B. B.撤销期货业务许可
C. C.给予祷告处分
D. D.责令改正
[单选题]期货公司不按照规定在期货保证金(cover cost)存管银行开立保证金账户,有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 1倍以上3倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 5倍以上10倍以下
[单选题]下列关于交割的表述,正确的是()。
A. 经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算
B. 交割只能是实物交割
C. 交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D. 只有合约到期才能办理交割
[单选题]任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
A. 勒令停业整顿
B. 撤销期货业务许可
C. 予以取缔
D. 予以警告
[单选题]()是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。
A. 期货合约
B. 期权合约
C. 股票
D. 有价证券
[多选题]客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充低保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有()。
A. 吊销期货业务许可证
B. 责令停业整顿
C. 没收违法所得
D. 罚款
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