对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证券业协会主要通过现场

【名词&注释】

公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、异常情况(abnormal condition)、各种形式(various forms)、公司员工(company ' s employee)、公司股票(corporate stock)、直系亲属(lineal consanguinity)、行为规范。、中国证券业(chinese industry of securities)

[判断题]对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会主要通过现场检查方式实施监督。（）

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学习资料：

[单选题]对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，自报送之日起（）后方可使用。

A. A．连续两次，10日
B. B．连续三次，10日
C. C．连续两次，5日
D. D．连续三次，5日

[单选题]在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。

A. 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B. 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
C. 公司独立董事人数不得少于3人
D. 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间

[单选题]基金持有同一家上市公司股票^{(corporate stock)}的市值不得高于该基金资产净值的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

[单选题]督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。

A. 1
B. 3
C. 2
D. 4

[多选题]对高级管理人员的监管手段包括（）。

A. 对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B. 监事发现异常情况及时报告
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会出具警示函，进行监管谈话
D. 离任审计、离任审查

[多选题]利益冲突管理制度要求（）。

A. 投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
B. 公司员工不得买卖股票，直系亲属^{(lineal consanguinity)}买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
C. 投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
D. 管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益

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