【名词&注释】
中介机构(intermediary organization)、货币市场(money market)、黄金市场(gold market)、基本功能(basic function)、《公司法》(the company law)、生产建设(production and construction)、发行股票、证券发行者(securities issuer)、未上市企业(unlisted enterprise)、《证券法》(securities law)
[单选题]资本市场具有使资金从储蓄者手中流向()手中的基本功能,即促进储蓄转化为投资的功能。
A. 决策者
B. 生产者
C. 消费者
D. 投资者
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[多选题]关于一级市场的表述,正确的是()。
A. 其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金,实现储蓄向投资的转化
B. 由证券发行者(securities issuer)、承销商(中介机构)和证券投资者三个主体相互联结而构成
C. 又称为“流通市场”或“次级市场”
D. 是供投资者买卖已发行证券的场所
E. 又称为“发行市场”或“初级市场”
[多选题]根据《公司法》、《证券法》(securities law)规定,公开发行股票的股份有限公司,应当符合的条件有()。
A. 最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
B. 具有持续盈利能力,财务状况良好
C. 最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
D. 具有持续盈利能力,财务状况良好
E. 具备健全且运行良好的组织机构
[单选题]资本市场的派生功能是()。
A. A.产权功能B.促进体制创新C.融资功能D.优化资源配置
[单选题]产权类型中,属于基础的是()。
A. 所有权
B. 收益权
C. 支配权
D. 使用权
[单选题]基金拟投资方向必须符合国家产业政策,而且只能投资于未上市企业(unlisted enterprise)。对单个企业的投资数额不得超过基金资产总值的(),不得投资于承担无限责任的企业。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
[多选题]金融市场是由许多不同的市场组成的一个庞大体系,包括()和黄金市场等。
A. 货币市场
B. 资本市场
C. 外汇市场
D. 衍生品市场
E. 外贸市场
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