【名词&注释】
可能性(possibility)、流动性(fluidity)、集中度风险(concentration risk)、不符合(inconformity)、证券公司融资
[多选题]证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查的内容一般包括()。
A. 客户基本材料
B. 投资经验
C. 诚信记录
D. 还款能力
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学习资料:
[多选题]证券公司经营融资融券业务,应当在商业银行分别开立()。
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 信用交易证券交收账户
[多选题]业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。
A. 资产流动性不足
B. 净资本规模和比例不符合监管规定
C. 盈利能力下降
D. 业务管理风险加大
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