金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、管理办法、基本信息(basic information)、反洗钱、政策性银行(policy bank)、复杂化(complication)、调查取证(investigate and obtain evidence)、证明文件(documentary evidence)、处理工作(processing work)、身份证件(authenticity of identity cards)

[单选题]金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统，包括（）

A. 由稽核等部门负责有关信息的整理、甄别和交易记录（证据）的保全。
B. 由保卫部门负责对付犯罪技能。
C. 由保卫部门负责案件发生之后的调查取证^{(investigate and obtain evidence)}、处理工作^{(processing work)}。
D. 由风控部门负责反洗钱内部审计。

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学习资料：

[单选题]下列不属于洗钱特征的是（）。

A. A、国际化
B. B、专业化
C. C、单一化
D. D、复杂化

[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额，由（）负责报告。

A. 发卡银行
B. 办理业务的金融机构
C. 收单行
D. 总行

[单选题]政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔（）的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或者影印件。

A. 人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上
B. 人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上
C. 人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
D. 人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上

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