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首席风险官不应有的行为有()。

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  • 【名词&注释】

    公司章程(articles of association)、遵纪守法、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、严于律己、履行职责(acquittal)、期货业协会、忠于职守(devotion to duty)、违法违规行为、利用职务之便(the using official post convenience)

  • [多选题]首席风险官不应有的行为有()。

  • A. 擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
    C. 及时汇报风险情况
    D. 利用职务之便(the using official post convenience)牟取私利

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  • 学习资料:
  • [单选题]甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起()内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
  • A. 6个月
    B. 1年
    C. 2年
    D. 3年

  • [单选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守(devotion to duty),(),勤勉尽责。
  • A. 遵纪守法
    B. 恪守诚信
    C. 严于律己
    D. 严守秘密

  • [多选题]首席风险官应当遵守(),忠于职守(devotion to duty),恪守诚信,勤勉尽责。
  • A. 法律
    B. 行政法规
    C. 期货业协会的规定
    D. 期货公司章程

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