2022其他证券投资基金题库备考模拟试题143

1. [多选题]基金会计工作包括（）。

A. 记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作
B. 完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果
C. 完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对
D. 设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录

2. [多选题]公司软件的使用应充分考虑的因素包括软件的（）。

A. 安全性
B. 可靠性
C. 稳定性
D. 创新性

3. [单选题]（）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

A. 基金银行存款账户
B. 结算备付金账户
C. 交易所证券账户
D. 全国银行间市场债券托管账户

4. [单选题]为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人^{(fund trustee)}必须定期核对基金全部账户的（）。

A. 重大合同
B. 开户资料
C. 资产状况
D. 交易情况

5. [单选题]托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。

A. 每星期
B. 每月
C. 每季度
D. 每年

6. [单选题]（）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。

A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则^{(principle of time)}
D. 审慎性原则

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