第四章证券经纪业务题库2022全套模拟试题140

1. [单选题]同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易

A. A．自行对冲
B. B．分别进场申报竞价成交
C. C．与委托人协商对冲
D. D．报交易所批准后对冲

2. [单选题]深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。

A. 中国证监会
B. 中国结算公司深圳分公司
C. 中国结算公司
D. 深圳证券交易所

3. [多选题]一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。

A. 宏观经济风险
B. 上市公司经营风险^{(corporate management risk)}
C. 不可抗力因素导致的风险
D. 政策风险

4. [多选题]经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》^{(securities law)}规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（）。

A. 是否办理过年检
B. 法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致
C. 《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D. 《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致

5. [多选题]遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。

A. 本人有效身份证明
B. 证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）
C. 经公证的委托代办书
D. 户口本

6. [多选题]以下法人客户资料^{(customer information)}变更需要在柜台办理客户资料^{(customer information)}变更申请手续的有（）

A. 预留印鉴
B. 银行账号
C. 法人全称
D. 注册号码

7. [多选题]证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（）。

A. 搜集目标客户名单及其基本资料^{(basic data)}
B. 了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况
C. 建立客户档案，整理分析客户资料^{(customer information)}
D. 确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法

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