证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。

【名词&注释】

商业银行(commercial bank)、开放式基金(open-end fund)、基本要求(basic requirements)、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、有关规定(related regulations)、业务管理办法、内幕消息(inside information)、非法所得(fraudulent gains)、违反规定

[单选题]证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。

A. 中国证监会
B. 证券公司住所地证监局
C. 证券公司所在省证监局
D. 中国人民银行

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]常见的内幕交易行为有（）

A. A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B. B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C. C．知情人向他人透露内幕消息^{(inside information)}，使他人利用该信息进行内幕交易
D. D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作

[多选题]证券公司有()行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得^{(fraudulent gains)}、罚款的处罚。

A. 不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B. 不按规定上报自营业务资料和情况报告
C. 将自营业务与经纪业务混合操作
D. 违反规定委托他人代为买卖证券

[多选题]下列关于开放式基金的说法，正确的有()。

A. 对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回
B. 上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易
C. 开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的
D. 开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

[单选题]证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A. 5%
B. 30%
C. 100%
D. 500%

本文链接：https://www.51bdks.net/show/el5pvx.html