证券交易题库2022第七章资产管理业务题库全套模拟试题131

1. [单选题]代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请

A. A．客户自己
B. B．证券交易所
C. C．证券公司
D. D．代理人

2. [单选题]证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料^{(customer information)}，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）

A. A．5
B. B．10
C. C．15
D. D．20

3. [多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）

A. A．守法合规
B. B．公平公正
C. C．约定运作
D. D．分散管理

4. [多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}提交的材料有（）

A. A．申请书
B. B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. D．申请人出具的资产管理业务人员^{(business operation personnel)}无不良行为记录的证明

5. [多选题]定向资产管理业务的基本原则有()。

A. 公平公正、诚实守信
B. 健全制度、规范运作
C. 投资风险客户自担
D. 投资风险证券公司与客户共担

6. [单选题]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

A. 315
B. 310
C. 660
D. 630

7. [单选题]深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

8. [多选题]定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

A. 客户资产的种类和数额
B. 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C. 管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D. 与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

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