营业机构应在交易发生后（）（遇节假日顺延）在反洗钱信息管理系

【名词&注释】

准确性(accuracy)、针对性(pertinence)、反洗钱、业务素质(professional quality)、经济责任(economic responsibility)、主管部门(department in charge)、节假日(holiday)、的科学性、审计项目风险(audit item risk)、项目风险评审

[单选题]营业机构应在交易发生后（）（遇节假日^(holiday)顺延）在反洗钱信息管理系统（AMLS）中补录数据。

A. 1个工作日内
B. 2个工作日内
C. 3个工作日内
D. 5个工作日内

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[单选题]（）不是检查抽样的经验判断法的特点。

A. 具有较强的科学性和准确性
B. 针对性强、效率高
C. 对检查人员的业务素质、检查经验和职业敏感性要求较高
D. 侧重于风险识别或舞弊行为的揭露

[单选题]一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。

A. 内控合规部门主导、业务主管部门配合
B. 业务主管部门主导、内控合规部门配合
C. 内控合规部门和业务主管部门共同主导
D. 内控合规部门或业务主管部门主导

[单选题]关于经济责任审计项目风险^{(audit item risk)}评审，以下说法正确的是（）。

A. 一级分行及以下机构内控合规部门应成立项目风险评审组，主要负责在项目实施后对被审计对象相关信息进行风险评估
B. 评审组组长必须由主管内控合规工作行领导担任
C. 一级分行项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于5人
D. 二级分行项目风险评审组每次参加评审的成员应不少于5人

[单选题]内部交易风险事件特别报告的时限为（）

A. 事件发现后的三个工作日内
B. 事件发现后的五个工作日内
C. 事件发生后的三个工作日内
D. 事件发生后的五个工作日内

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