政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、澳大利亚(australia)、自然人(natural person)、商业银行(commercial bank)、管理办法、基本信息(basic information)、政策性银行(policy bank)、人民币(rmb)、证明文件(documentary evidence)、身份证件(authenticity of identity cards)

[多选题]政策性银行^{(policy bank)}、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币^(rmb)1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的（）和交易的（），核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或者影印件。

A. 自然人
B. 法人
C. 受益人
D. 实际受益人

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[单选题]下列国家中哪个没有同时采取大额和可疑交易报告制度？（）

A. 中国
B. 美国
C. 英国
D. 澳大利亚

[单选题]下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是（）

A. 划分客户的风险等级。
B. 适时调整客户风险等级。
C. 定期审核本金融机构保存的客户基本信息
D. 对客户或者账户，至少每年进行一次审核。

[多选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）。

A. 政策性银行^{(policy bank)}
B. 保险资产管理公司
C. 汽车金融公司
D. 中国人民银行确定并公布的其他金融机构

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