《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称

【名词&注释】

处理方式(treatment method)、投资人(investor)、期货交易所(futures exchange)、委托人(principal)、事务所(firms)、违法违规行为、中介人(middleman)、期货保证金(cover cost)、合格证书(certificate of soundness)、证券公司风险

[判断题]《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司在办理经纪业务时是作为()。

A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人^(middleman)
D. 投资人

[单选题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。

A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

[多选题]证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议应当载明的事项有（）。

A. 介绍业务的范围
B. 执行期货保证金^{(cover cost)}安全存管制度的措施
C. 介绍业务对接规则
D. 客户投诉的接待处理方式

[多选题]注册会计师申请证券许可必须满足的条件有（）。

A. 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书^{(certificate of soundness)}
B. 取得注册会计师证书2年以上
C. 不超过60周岁
D. 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

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