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如果证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人

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  • 【名词&注释】

    基本要求(basic requirements)、证券经纪人(securities broker)、委托人(principal)、电动阀(electric valve)、证券业(securities industry)、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)

  • [判断题]如果证券经纪商(security broker)无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商(security broker)应承担赔偿责任。()

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  • 学习资料:
  • [单选题]任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()。
  • A. 1万元以上5万元以下的罚款
    B. 3万元以上10万元以下的罚款
    C. 3万元以上30万元以下罚款
    D. 5万元以上30万元以下罚款

  • [单选题]丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度为()时,压缩机将联锁停车。
  • A. A、<60%
    B. B、<70%
    C. C、<80%
    D. D、<90%

  • [单选题]证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训。
  • A. 30
    B. 50
    C. 60
    D. 90

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