【名词&注释】
基本要求(basic requirements)、证券经纪人(securities broker)、委托人(principal)、电动阀(electric valve)、证券业(securities industry)、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)
[判断题]如果证券经纪商(security broker)无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商(security broker)应承担赔偿责任。()
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[单选题]任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()。
A. 1万元以上5万元以下的罚款
B. 3万元以上10万元以下的罚款
C. 3万元以上30万元以下罚款
D. 5万元以上30万元以下罚款
[单选题]丙烯制冷压缩机的出口和入口电动阀开度为()时,压缩机将联锁停车。
A. A、<60%
B. B、<70%
C. C、<80%
D. D、<90%
[单选题]证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训。
A. 30
B. 50
C. 60
D. 90
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