国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和

【名词&注释】

《公司法》(the company law)、期货交易所(futures exchange)、主管部门(department in charge)、期货业协会、民事责任。、自律性规则(self-rule regulations)、共担风险(share risks)、《期货交易管理条例》、监督管理机构、设立分支机构

[判断题]国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。( )

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]

A. A．国务院期货监督管理机构派出机构
B. B．国务院期货监督管理机构
C. C．中国期货业协会
D. D．国务院

[单选题]境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由()制订，报国务院批准后施行。[2009年9月真题]

A. A．国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门
B. B．国务院期货监督管理机构
C. C．国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门
D. D．国务院期货监督管理机杓会同国务院外汇管理部门

[多选题]下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。

A. A．向客户作获利保证
B. B．与客户约定分享利益
C. C．与客户约定共担风险^{(share risks)}
D. D．未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

[多选题]下列关于期货公司的表述，正确的是（）。

A. 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
B. 设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
C. 期货公司是经营期货业务的金融机构
D. 设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》

[多选题]下面对期货业协会职责表述不准确的是（）。

A. 制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分
B. 依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求
C. 组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
D. 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

本文链接：https://www.51bdks.net/show/ej9re0.html