为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查

【名词&注释】

合法性(legitimacy)、创业板市场(growth enterprise market)、证券公司(securities company)、问卷调查表、证明文件(documentary evidence)、证券营业部(security operation house)、证券监管机构(securities supervision agencies)、交易规则(transaction rule)、客户资料(customer information)、有效证件(perfect instrument)

[多选题]为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。

A. 证券公司的内部控制
B. 证券业协会的自律管理
C. 证券交易所的监督
D. 证券监管机构^{(securities supervision agencies)}的监管

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学习资料：

[单选题]客户撤销资金账户须客户本人持有效证件^{(perfect instrument)}到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。（），客户持有效证件^{(perfect instrument)}到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。

A. 当天
B. 下一营业日
C. 下一营业日后
D. 三个营业日后

[单选题]委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A. 证券代码
B. 证券名称
C. 随机股
D. 其他大盘股

[多选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。

A. 通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息
B. 根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则^{(transaction rule)}等讲解
C. 经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存
D. 营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料^{(customer information)}档案留存

[多选题]证券经纪业务中，资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。

A. 一致性
B. 真实性
C. 合法性
D. 准确性

[多选题]证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明（）。

A. 变更事项
B. 变更时间
C. 变更数量
D. 签名或盖章

[多选题]客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核（）。

A. 有无授权权限
B. 授权有效期
C. 预留印鉴
D. 确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形

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