申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所

【名词&注释】

有期徒刑(fixed term imprisonment)、期货交易所(futures exchange)、在职人员(working personnel)、中国证监会(china securities regulatory commission)、制度实施办法、在职训练(onthejob training)、业务人员(business operation personnel)、主管机关(competent authorities)、国家发改委、证监会派出机构

[判断题]申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）

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学习资料：

[单选题]期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者（）

A. 不得为自己利益从事期货交易
B. 兼营期货业务者不受限
C. 可于证券交易所开户，处理错帐之需要
D. 以上皆是

[单选题]货商未经主管机关^{(competent authorities)}许可，擅自派出业务员赴南部设立「办事处」招揽客户开户交易，依法应处以：（）

A. 7年以下有期徒刑，300万元罚金
B. 5年以下有徒刑，240万元罚金
C. 1年以下有期徒刑，180万元罚金
D. 12万元以上，60万元以下罚锾

[单选题]下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？（）

A. 募集期货信托基金
B. 应提出公开说明书
C. 期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D. 期货信托事业之债权人得对基金请求扣押

[单选题]下列叙述何者正确：（）

A. 办理期货交易受托买卖之业务人员^{(business operation personnel)}得兼任内部稽核人员
B. 期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人
C. 在职人员应每三年参加在职训练
D. 期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为

[单选题]期货交易所的设立经由（）机构批准。

A. 财政部
B. 中国证监会
C. 国务院
D. 国家发改委

[单选题]《金融期货投资者适当性制度实施办法》自（）开始实施。

A. 2013年7月1日
B. 2013年8月30日
C. 2010年2月8日
D. 2010年8月30日

[单选题]下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A. 具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B. 保守客户的商业秘密
C. 帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D. 维护客户合法权益

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