2022证券交易题库第三章特别交易事项及其监管题库模拟考试库275

1. [单选题]在公司股票^{(corporate stock)}交易^{(stock exchange)}实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况

A. A．2
B. B．3
C. C．5
D. D．10

2. [多选题]上市公司出现以下（）情形之一，证券交易所对其股票交易^{(stock exchange)}实行退市风险警示

A. A．最近2年连续亏损
B. B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票^{(corporate stock)}已停牌2个月
C. C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}责令改正，对以前年度^{(previous year)}财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D. D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票^{(corporate stock)}已停牌2个月

3. [多选题]合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()。

A. 在证券交易所挂牌交易的股票
B. 在证券交易所挂牌交易的债券
C. 证券投资基金
D. 在证券交易所挂牌交易的权证

4. [单选题]所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%

5. [单选题]（）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。

A. 挂牌
B. 摘牌
C. 停牌
D. 复牌

6. [单选题]在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。

A. 虚拟匹配量
B. 虚拟未匹配量
C. 匹配量
D. 未匹配量

7. [多选题]在深圳证券交易所实行当日回转交易的有（）。

A. 债券竞价交易
B. 权证交易
C. 债券大宗交易
D. 专项资产管理计划收益权份额协议交易

8. [多选题]交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（）。

A. 报价价格
B. 数量
C. 报价方名称
D. 成交行情

9. [多选题]在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。

A. 深证A股指数
B. 中小企业板指数和创业板综合指数
C. 深证B股指数
D. 深证基金指数

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