（）是指依据风险评估结果，对风险暴露水平高的柜员、网点的业务

【名词&注释】

管理办法、金融工具(financial instrument)、企业债券(enterprise bond)、营业网点(business-net spots)、严格执行(strict implementation)、有效期(period of validity)、文字说明(word description)、弄虚作假(falsification)、蓝色复写纸、蓝色圆珠笔

[单选题]（）是指依据风险评估结果，对风险暴露水平高的柜员、网点的业务核算质量进行审核，以识别、确认、收集、管理风险事件的过程。

A. A、监测
B. B、评估
C. C、质检
D. D、统计

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学习资料：

[多选题]下列既属于直接金融工具又属于长期金融工具的是（）

A. A、企业债券
B. B、商业票据
C. C、股票
D. D、可转让大额存单
E. E、回购协议

[单选题]金额在（）的差错，应由各营业网点业务授权人员审核签批后方可进行销账处理。

A. A、1000元（含）以下
B. B、1000元（不含）-5000元（含）
C. C、5000元（不含）—10000元（含）
D. D、10000元（不含）以上

[多选题]柜员临时离柜，现场主管应督促其将（）等放入箱、柜、屉加锁保管，签退计算机终端画面，自己收起权限卡

A. A、库款
B. B、印章
C. C、重要凭证
D. D、有价单证
E. E、印鉴卡片

[多选题]单位结算账户正式生效前，不得办理（）业务。

A. A、不得办理存款业务
B. B、不得办理支付业务
C. C、不得出售空白重要凭证
D. D、不得出售付款凭证
E. E、不得开通网银支付功能

[多选题]兑换外币（含残损外币）必须严格执行有关外币国家的货币管理办法，注意有关外币国家的外币（）、托收期、最低收兑面额及（）。

A. A、流通期
B. B、兑残标准
C. C、有效期
D. D、规定

[多选题]关于手工记账规则下面说法正确的是（）。

A. A、账簿必须根据合法有效的凭证记载，做到内容完整、数字准确、字迹清晰，摘要清楚，不得弄虚作假^{(falsification)}。B、记账应用蓝、黑墨水钢笔或炭素笔书写，复写账页可用蓝色圆珠笔、双面蓝色复写纸书写。红色墨水、红色复写纸和红色圆珠笔只用于划线和冲账，以及规定用红字批注的有关文字说明^{(word description)}。C、账簿上的一切记载，不得涂改、挖补、刀刮、皮擦或用药水销蚀。D、账簿上所写文字及金额，应占全格的三分之一。摘要栏文字在一格不能填写完整时，可连续在下一格填写，但其金额应填在文字最后一格的金额栏内。金额结平时，应在金额栏的“借或贷”栏填写“平”，金额栏以“—0—”表示。

[多选题]业务运营风险管理系统角色的权限设置，应按照（）划分管理级次。

A. A、总行
B. B、一级（直属）分行
C. C、二级分行
D. D、支行
E. E、网点

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