客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模

【名词&注释】

实际操作(practical operation)、自由选择(free choice)、主要内容(main contents)、法定代表人、交易过程(trading process)、中国证监会(china securities regulatory commission)、部门经理(department manager)、差异性市场营销策略、授权委托书(letter of attorney)、委托人和代理人(principal and agent)

[多选题]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）

A. A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. B．指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. C．客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D. D．指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

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[单选题]下列不属于委托人权利的是（）。

A. A、自由选择经纪商
B. B、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C. C、对证券交易过程的知情权
D. D、随时变更或撤销委托

[单选题]委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A. 证券代码
B. 证券名称
C. 随机股
D. 其他大盘股

[单选题]（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A. 合规经理
B. 合规部门经理^{(department manager)}
C. 合规总监
D. 合规董事

[多选题]营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。

A. 有效身份证明文件和资料
B. 法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书^{(letter of attorney)}
C. 委托人和代理人^{(principal and agent)}的有效身份证明文件
D. 账户名称

[多选题]证券经纪业务的非柜台委托包括（）。

A. 人工电话
B. 传真委托
C. 自助和电话自动委托
D. 网上委托

[多选题]以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

A. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B. 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C. 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D. 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

[多选题]下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（）。

A. 地区集中策略为大多数地方性证券公司采用
B. 在竞争激烈的证券经纪业务市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的随意性较大
C. 采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率
D. 采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制

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