2022期货法律法规题库期货法律法规(综合练习)题库模拟考试练习题111

1. [单选题]下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）

A. 本国证券商得申请兼营期货业务
B. 专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务
C. 申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门
D. 本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准

2. [单选题]下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？（）

A. 募集期货信托基金
B. 应提出公开说明书
C. 期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立
D. 期货信托事业之债权人得对基金请求扣押

3. [单选题]为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？（）

A. 对期货业提起诉讼
B. 命令期货业停业或为其它必要处分
C. 以上皆是
D. 以上皆非

4. [单选题]期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。

A. 协会
B. 期货公司总部
C. 期货交易所
D. 中国证监会

5. [多选题]下列（）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

A. 自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B. 自然人投资者被法院宣告失踪的
C. 投资者被法院宣告进入破产程序的
D. 期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

6. [多选题]甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便^{(the using official post convenience)}窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：

A. A, B

7. [单选题]因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令接管的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

8. [单选题]下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。

A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
B. 保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C. 期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D. 期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

9. [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）

A. 未按规定履行职责
B. 擅离职守.造成严重后果
C. 未按规定参加业务
D. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况

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