2022反洗钱考试题库金融机构反洗钱题库考前点睛模拟考试106

1. [单选题]金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照（）的有关规定处罚。

A. 《金融机构反洗钱规定》；
B. 《境内外汇账户管理规定》；
C. 《商业银行法》；
D. 《金融违法行为处罚办法》。

2. [单选题]金融机构（）、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。

A. 主管机关^{(competent authorities)}
B. 总部
C. 主管部门
D. 职能部门

3. [单选题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、（），及时修改和完善相关制度。

A. 有效
B. 合理
C. 完善
D. 系统

4. [单选题]金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程，指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作，（）业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。

A. 建立
B. 健全
C. 完善
D. 合理设计

5. [单选题]下列哪一个机构不适用于《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》（）

A. 财务公司
B. 货币经纪公司
C. 支付清算机构
D. 小额贷款公司

6. [单选题]中国人民银行根据（）授权，代表中国政府开展反洗钱国际合作。

A. 全国人大常委会
B. 全国人民代表大会
C. 国务院
D. 国家政府

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