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对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

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  • 【名词&注释】

    有效性(effectiveness)、基本信息(basic information)、年度报告(annual report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、具体要求(concrete requirements)、会计年度(fiscal year)、每一个(every single)、我国证券公司(securities company in china)

  • [多选题]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。

  • A. 证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每一个(every single)会计年度(fiscal year)结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告
    B. 证券公司要根据相关法律法规,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
    C. 信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
    D. 年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

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  • 学习资料:
  • [单选题]对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于()次。
  • A. 1
    B. 2
    C. 3
    D. 4

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