【名词&注释】
证监会、管理办法、基本要求(basic requirements)、基本内容(basic content)、保证金(margin)、严格控制(strictly controlled)、行政法规(administrative regulation)、业务集中度、有关规定(related regulations)、证券公司融资
[多选题]证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定(related regulations)有()。
A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
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学习资料:
[单选题]()是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
A. 客户信用资金账户
B. 客户信用证券账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
[多选题]证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。
A. 客户融资融券申请
B. 提交的保证金额度
C. 客户征信调查
D. 主观判断
[多选题]客户信用交易担保证券账户内的证券,除有下列()情形外,任何人不得动用。
A. A、为客户融资融券交易的结算
B. B、收取客户应当归还的证券
C. C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券
D. D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券,或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券
E. E、法律、行政法规(administrative regulation)和证监会规定的其他情形
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