2022第九章债券的发行与承销题库模拟考试冲刺试题230

1. [多选题]商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（）

A. A．具有良好的公司治理机制
B. B．核心资本充足率不低于4%
C. C．最近3年连续盈利
D. D．最近3年利润连续增长

2. [多选题]信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（）。

A. A、具有较高的同质性
B. B、能够产生可预测的现金流收入
C. C、年收益率达到5%以上
D. D、符合法律、行政法规以及中国银监会^{(china banking regulatory commission)}等监督管理机构的有关规定^{(related regulations)}

3. [多选题]公司债券上市交易后，发行人有（）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

A. A、公司最近3年连续亏损
B. B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件
C. C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D. D、未按照债券募集办法履行义务^{(performance obligation)}

4. [多选题]公司债券上市条件包括（）。

A. A、债券的期限为1年以内
B. B、债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C. C、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D. D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

5. [单选题]发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于（）。

A. 4%
B. 5%
C. 6%
D. 7%

6. [多选题]在下列（）情形中，证券公司可以提前偿还次级债务。

A. 债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准
B. 偿还全部或部分次级债务后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额
C. 中国证监会认可的其他情形
D. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会认可的其他情形

7. [多选题]公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。

A. 公司出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务^{(performance obligation)}，经查实后果严重的
B. 公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C. 公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D. 公司经营困难，被要求限制整改的

8. [单选题]（）《太阳浴血记》在上映方式上，一改往日逐步扩大上映的做法，而是以多少家影院同时放映的新形式开展？

A. 50
B. 100
C. 200
D. 300

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