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督察长不得有下列行为()。

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  • 【名词&注释】

    独立性(independence)、市场准入(market access)、合伙人(partner)、审计报告(audit report)、履行职责(acquittal)、违法违规行为、任职期间、监督管理。、市场秩序监管(market order supervision)、违反规定

  • [多选题]督察长不得有下列行为()。

  • A. 擅离职守,无故不履行职责
    B. 违反规定授权他人代为履行职责
    C. 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
    D. 对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

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  • 学习资料:
  • [单选题]()主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
  • A. 市场准入监管
    B. 市场秩序监管(market order supervision)
    C. 日常持续监管
    D. 基金管理人员监管

  • [多选题]基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告,其内容涉及:()。
  • A. 审计对象任职期间年度考核情况
    B. 企业经营状况
    C. 企业内部控制建设和风险管理情况
    D. 企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等

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