2022期货法律法规题库期货从业人员管理办法题库模拟在线题库243

1. [多选题]期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。

A. A．从业资格注册和公示
B. B．后续职业培训
C. C．执业行为准则
D. D．纪律惩戒和申诉

2. [单选题]为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行业，根据（）制定《期货从业人员管理办法》。

A. 《期货公司管理办法》
B. 《期货交易管理办法》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 《期货交易管理条例》

3. [单选题]期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构
C. 协会
D. 商务部

4. [单选题]期货从业人员违法违规的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}依法给予（）处罚。

A. 刑事
B. 行政
C. 民事
D. 人事

5. [多选题]期货从业人员受到（）的监督。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的派出机构
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所

6. [多选题]下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是（）。

A. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B. 挪用客户的期货保证金或者其它资产
C. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}禁止的其它行为
D. 代理客户从事期货交易

7. [多选题]下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是（）。

A. 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B. 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不当交易行为
C. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
D. 以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

8. [多选题]下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。

A. 收付、存取或者划转期货保证金
B. 代理客户从事期货交易
C. 将客户介绍给期货公司
D. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}禁止的其它行为

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/e7x0z7.html