【名词&注释】
管理办法、中国证监会(china securities regulatory commission)、股东会议(meeting of stockholders)、近亲属关系、第三十七条、书面通知(written notice)、客户资料(customer information)、第二十条、证监会派出机构、申请材料(application material)
[多选题]某期货公司股东会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。以下说法正确的是()。
A. 王某担任期货公司董事长,还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B. 王某不能同时兼任董事长、总经理
C. 应立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地证监会派出机构报告
D. 应召开股东会,股东会议表决通过,期货公司即可任用王某
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学习资料:
[单选题]期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料(application material)是()。
A. 拟设立营业部的决议文件
B. 营业部的管理制度文本
C. 拟任负责人任职资格申请材料(application material)或证明
D. 妥善处理客户保证金和持仓的报告
[单选题]设立期货公司,持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币()亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币()亿元。
A. 15;5
B. 10;15
C. 10;5
D. 15;10
[单选题]期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的(),拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。
A. 保证金和交易记录
B. 保证金和持仓
C. 交易记录和持仓
D. 保证金和客户资料(customer information)
[多选题]下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有()。
A. 单个股东的持股比例增加到3%
B. 单个股东的持股比例增加到5%以上
C. 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
[多选题]期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料(application material)。
A. 终止营业部申请书
B. 拟终止营业部的决议文件
C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D. 中国证监会规定的其他材料
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