出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

【名词&注释】

机会成本(opportunity cost)、资产负债率(asset-liability ratio)、风险管理工具(risk management tool)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主营业务(main business)、市场条件下(market conditions)、无风险收益率(risk free return)、票面价值(par value)、违法违规行为、公司财务结构(corporate finance structure)

[多选题]出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

A. 公司缺乏稳健的会计政策；
B. 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构^{(corporate finance structure)}更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；
C. 最近3年内有重大违法违规行为；
D. 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；

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学习资料：

[单选题]如果债券的市场利率越高，则债券的内在价值（）。

A. A、越高
B. B、越低
C. C、趋于票面价值^{(par value)}
D. D、趋于市场价值

[单选题]以下关于发行债券筹资的表述不正确的是（）

A. 成本较低
B. 期限稳定
C. 比较灵活
D. 风险较大

[单选题]证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的（）

A. 经纪业务
B. 兼营业务
C. 自营业务
D. 主营业务

[单选题]K线与D线交叉突破，当K值大于D值时，表明当前是一种向上涨升的趋势，因此K线从下方向上突破D线时，是（）的信号。

A. 卖出
B. 买进
C. 都可
D. 无法判断，观望

[单选题]理性的股票投资者的（）等于该投资者购买股票占用资金的机会成本。

A. 无风险收益率^{(risk free return)}
B. 最高收益率
C. 必要收益率
D. 根据在假定均衡市场条件下系统风险完全补偿的CAPM模型计算出来的期望收益率

[单选题]（）是由风险预警向风险管理过渡的核心和起点。

A. 风险预警报告
B. 风险管理工具
C. 风险预警结构
D. 风险管理结构

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