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关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022相关专业每日一练(08月29日)

来源: 必典考网    发布:2022-08-29     [手机版]    
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必典考网发布关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库2022相关专业每日一练(08月29日),更多关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库的每日一练请访问必典考网期货法律法规题库频道。

1. [单选题]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定(conforming to prescribed)标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。

A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 40%


2. [单选题]证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行()的管理方式。

A. 分级管理
B. 各自管理
C. 外包管理
D. 统一管理


3. [多选题]证券公司介绍()客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会(china securities regulatory commission)派出机构备案。

A. 证券公司的实际控制人
B. 证券公司的母公司
C. 证券公司的业务往来客户
D. 所有客户


4. [多选题]以下做法错误的是()。

A. 证券公司直接为客户从事期货交易提供融资
B. 证券公司间接为客户从事期货交易提供担保
C. 证券公司直接为客户从事期货交易提供担保
D. 证券公司间接为客户从事期货交易提供融资


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